根據(jù)自治區(qū)黨委統(tǒng)一部署，2020年3月22日至5月28日，自治區(qū)黨委第八巡視組對華宸信托有限責任公司（以下簡稱“公司”）開展了常規(guī)巡視。7月14日自治區(qū)黨委第八巡視組向華宸信托有限責任公司黨委反饋了巡視意見。按照巡視工作有關要求，現(xiàn)將巡視整改進展情況予以公布。

一、提高政治站位，切實履行巡視整改主體責任

公司黨委堅決把巡視整改工作作為重大政治任務，全力以赴抓好整改落實，扎實做好巡視工作“后半篇文章”。

（一）提高站位，增強整改自覺。自治區(qū)黨委第八巡視組巡視反饋意見體現(xiàn)了自治區(qū)黨委的要求，必須把巡視整改作為一項嚴肅的政治任務，提高政治站位，從政治高度上認識整改、推動整改落實整改，確保巡視整改取得實效。公司黨委深刻認識到這次巡視，既是對公司全面加強黨的領導、黨的建設，全面從嚴治黨的一次全面督導，又是對公司各項工作的一次集中檢驗，更是對公司加快發(fā)展步伐，開創(chuàng)高質(zhì)量發(fā)展新局面的有力鞭策。巡視反饋意見既實事求是、客觀中肯地指出了存在的問題和不足，又對癥下藥、精準深刻地提出整改意見，完全符合公司實際，具有很強的針對性、指導性，對于公司在新時代堅持黨的領導、加強黨的建設、深入推進全面從嚴治黨，在新起點上開創(chuàng)改革發(fā)展新局面，必將起到重要的推動作用。公司完全擁護、誠懇接受、照單全收、堅決整改。

（二）迅速啟動，加快推進整改。巡視組反饋意見后，公司黨委從嚴從實、從緊從速組織開展整改工作。反饋會的第二天即召開了公司黨委會，認真學習領會組長同志在巡視反饋會議上的講話精神，明確抓好巡視整改的指導思想，成立巡視整改工作領導小組和工作機構，研究部署巡視整改的具體工作安排。之后，再次召開公司黨委會，研究制定整改工作方案，明確責任領導和主責部門，層層傳導壓力，全力推進整改。同時，緊密結合“不忘初心、牢記使命”主題教育，把做好巡視整改作為堅決維護習近平總書記黨中央的核心、全黨的核心地位，堅決維護黨中央權威和集中統(tǒng)一領導的政治要求和具體行動來抓。

（三）加強領導，全面落實整改。2020年7月15日，公司黨委按照自治區(qū)黨委第八巡視組的要求召開了巡視整改工作部署專題會議，研究決定成立巡視整改工作領導小組。領導小組辦公室設在公司黨委辦公室，負責整改的日常工作。7月21日，巡視整改領導小組和辦公室成員召開會議，進一步明確整改責任部門和重點問題的整改措施，將整改工作分解到具體部門，明確分管領導，同時制作了《關于做好巡視整改工作的通知》文件及附件簽收表，相關部門負責人簽字接受整改分工任務。

（四）抓好三個結合，統(tǒng)籌推進整改。公司黨委以三個“相結合”統(tǒng)籌推進巡視反饋問題的整改落實。一是與“不忘初心、牢記使命”主題教育相結合。在主題教育調(diào)查研究、檢視問題時，主動對照巡視反饋問題進行深刻反思，找準問題根源，切實將巡視整改落實與主題教育整改落實融合推進，把巡視整改貫穿主題教育全過程。二是堅持治標與治本相結合。能夠立即解決的立行立改、立竿見影，需要持續(xù)攻堅的設定時限，抓緊推進。三是把整改落地見效與長效機制建設結合起來，既要解決具體問題，也要破解共性問題，從源頭上堵塞漏洞。從體制上根治問題。

二、堅持問題導向，不折不扣抓好巡視整改

截至2020年11月25日，巡視組反饋常規(guī)問題26個，20個問題已經(jīng)完成整改，完成率為76.92%。其余6個未完成問題，已經(jīng)有2個已經(jīng)接近完成，剩余4個問題取得階段性進展。

（一）落實黨的路線方針政策和中央重大決策部署情況

1.針對“貫徹落實國有企業(yè)黨的建設工作會議精神不及時”的問題，公司黨委進一步完善公司黨建工作機制，細化黨委主體責任，制定了《華宸信托有限責任公司黨委落實全面從嚴治黨主體責任清單》，修訂了《黨委會工作規(guī)則》，強化黨委會決定事項及決議的督辦流程及結果反饋機制，對黨建工作履職不到位的部門和責任人追究責任。

2.針對“公司法人治理結構不完善”的問題，我們進一步加強董事會建設，9名董事都取得監(jiān)管部門任職核準資格，配備董事會秘書和設立董事會辦公室，成立五個專門委員會，嚴格按照監(jiān)管規(guī)定和公司章程履行職責。監(jiān)事會由3名監(jiān)事組成，包括股東監(jiān)事和職工監(jiān)事，設立監(jiān)事會辦公室，代表股東大會執(zhí)行監(jiān)督職能。自治區(qū)黨委組織部選拔2名領導班子成員，經(jīng)理層得到明顯加強。目前公司法人治理結構已經(jīng)符合監(jiān)管部門要求。

3.針對“在堅守主責和做大做強主業(yè)方面有差距”問題，我們主要做了以下措施：一是優(yōu)化組織架構，充實人才隊伍。公司設立三個區(qū)域信托部門，分別負責自治區(qū)東中西部信托業(yè)務；設立綠色信托部門，按照生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展的要求，專門負責開展綠色金融服務，設立家族信托部門，專門為高凈值客戶的資產(chǎn)保值、風險隔離、財富傳承服務；設立信托業(yè)務創(chuàng)新部，專門負責供應鏈金融和互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務；設立標品信托業(yè)務籌備組，專門從事債券、股票、基金等資產(chǎn)配置業(yè)務。通過實行公開招聘、人才引進等多種方式，新增32名具有較高學歷、專業(yè)基礎好的中層及以下員工，重點引進具有CFA(注冊金融分析師)、CPA（注冊會計師）、FRM（金融風險管理師）、律師資格證書等高層次專業(yè)人才。二是研究編制華宸信托“十四五”時期發(fā)展規(guī)劃草案，為公司加快業(yè)務轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供了戰(zhàn)略引領。三是積極拓展業(yè)務領域，提高經(jīng)濟效益。2020年1-10月累計實現(xiàn)利潤總額為722.5萬元，同比增加3538萬元。四是積極部署業(yè)務恢復工作。公司黨委堅持治標治本的原則，全面徹底地在盡職調(diào)查、業(yè)務指引、項目流程、風險管理、投資決策、法律合規(guī)、審計監(jiān)督等方面進行整改，列出整改清單，逐項盯辦落實，經(jīng)監(jiān)管部門現(xiàn)場檢查驗收，停止五年之久的固有資金貸款業(yè)務和集合信托業(yè)務得以恢復。

4.針對“落實防范化解風險責任不到位”問題，我們重點采取以下措施：一是建立健全全面風險管理體系。通過完善管理制度、健全組織架構、加強信息系統(tǒng)、引進專業(yè)人才、提高風險意識等多方面措施，提升全面風險管理能力。二是采取法律措施，加快清收化解進度。2015年以來，已成功化解4個信托項目和2個固有業(yè)務的風險，累計回收金額3.1億元。2020年10月末同2015年末相比，公司存續(xù)信托風險項目規(guī)模下降42%。三是公司設立風險防范和化解工作領導小組和辦公室，將風險項目逐一落實責任部門和責任人，公司領導分別負責牽頭每一個風險項目推進工作，制定時間進度表，建立風險處置臺賬，按月、按季通報，今年已經(jīng)累計收回現(xiàn)金1100萬元，收回抵債資產(chǎn)價值9100萬元。

5.針對“違反審慎經(jīng)營規(guī)則，造成國有資產(chǎn)損失嚴重”問題，我們采取以下四項措施：一是嚴肅進行責任追究。公司的4名高管及14名中層及以下人員受到黨紀政務處分和經(jīng)濟處罰，起到了強有力的震懾作用。一是加強制度建設，堵塞各種漏洞。先后進行3次對內(nèi)控體系的梳理和修訂，加強重空憑證管理，完善業(yè)務審批流程，已經(jīng)形成了以公司章程為總綱，以公司治理為內(nèi)核，以業(yè)務指引、合規(guī)風險管理為主要內(nèi)容的較為健全內(nèi)部控制體系。三是持續(xù)加強案防教育，以區(qū)內(nèi)和金融業(yè)典型案例和紀委監(jiān)委警示片為主，以案說法，進行常態(tài)化員工廉潔從業(yè)警示教育。根據(jù)2020年度案防工作計劃，繼續(xù)推進案防警示教育活動。四是采取多種手段，開展員工異常行為排查。

6.針對“落實意識形態(tài)工作責任制不到位”問題，公司黨委認真學習習近平總書記關于意識形態(tài)工作的重要論述，作為一項極端重要的工作，明確每年至少召開兩次黨委會，專題研究部署意識形態(tài)工作，定期邀請意識形態(tài)領域?qū)＜疫M行指導，制定出臺《意識形態(tài)工作責任制實施細則》等系列責任制實施辦法，落實公司黨委書記第一責任人的責任，黨委班子成員落實好“一崗雙責。將意識形態(tài)工作納入年度考核，細化考核內(nèi)容，分值達到規(guī)定比例，落實到各支部和各部門。

7.針對“落實網(wǎng)絡意識形態(tài)工作責任制有差距”問題，我們制定《中共華宸信托有限責任公司委員會網(wǎng)絡意識形態(tài)工作責任制實施細則》和《華宸信托有限責任公司網(wǎng)絡意識形態(tài)工作管理辦法》，修訂《公司輿情管理制度》，設置專人對門戶網(wǎng)站定期監(jiān)測，對員工在使用微博、微信和朋友圈方面進行意識形態(tài)教育和檢查。

8.針對“落實以職工代表大會為基本形式的民主管理制度有差距”問題，我們建立健全職工民主管理與監(jiān)督制度，制定《職工代表大會工作規(guī)則》和《中共華宸信托有限責任公司委員會黨務公開實施細則》，明確了民主監(jiān)督程序和工作流程等，對黨員和員工公開的事項，保證黨員和員工行使監(jiān)督權利。

（二）落實全面從嚴治黨戰(zhàn)略部署情況

9.針對“落實黨風廉政建設主體責任不到位”問題，我們制定出臺《領導干部廉政檔案管理暫行辦法》，將填報范圍擴大到部門經(jīng)理（主任）助理，從黨員領導干部擴大到非黨員領導干部，所有部門負責人全部簽署了2020年黨風廉政建設工作責任書。公司黨委按期召開反腐敗建設和廉政工作會議，黨委書記和紀檢組長按時對中層管理人員進行廉政談話。

10.針對“黨委政治擔當不夠”問題，公司黨委采取以下三項措施：一是加大從嚴治黨從嚴執(zhí)紀工作力度，“331”案件所有責任人都處罰執(zhí)行到位。二是加強班子成員的作風建設，認真學習貫徹《黨委（黨組）落實全面從嚴治黨主體責任規(guī)定》，既要加強黨性修養(yǎng)，從嚴要求自己，又要發(fā)揚斗爭精神，敢抓敢管敢嚴。三是強化溝通交流，主要領導與分管領導之間、所有領導與員工之間經(jīng)常交流溝通，換位思考，相互理解，達成共識。結合巡視整改和民族工作專題民主生活會，圍繞公司戰(zhàn)略規(guī)劃編制、業(yè)務轉(zhuǎn)型、中心組學習研討，支部建設等，領導和員工的溝通交流明顯增多。

11.針對“監(jiān)督執(zhí)紀問責不嚴肅”問題，公司黨委已經(jīng)將有關領導的處分執(zhí)行到位，對5位離職人員經(jīng)濟罰款已扣收到位。我們將以此為鑒，以案促改，確保監(jiān)督執(zhí)紀問責不折不扣落實到位。

12.針對“績效薪酬分配不科學”問題，公司借鑒信托公司的成功經(jīng)驗和做法，已經(jīng)草擬《績效考核體系管理辦法》及配套年度實施細則，以公司發(fā)展戰(zhàn)略和年度目標為出發(fā)點，設置關鍵業(yè)績指標（KPI）和重點工作指標（GS）等，將指標分解到各部門和崗位，對工作業(yè)績和工作情況精準考核，提高考核的可操作性和準確性。經(jīng)過多次征求意見，多次修訂完善，多次上會討論，逐步趨于定型，近期將提交待相關會議研究審議，預計于2020年底正式印發(fā)。

13.針對“依規(guī)依法經(jīng)營意識不強”問題，公司采取以下四項措施：一是切實增強法律意識和法律思維，多次開展法律知識培訓，要求全體員工認真學習民法典、信托法等相關法律法規(guī)，提高知法用法的能力和水平。二是完善制度建設，先后出臺《華宸信托有限責任公司信托業(yè)務盡職調(diào)查管理辦法》、房地產(chǎn)業(yè)務、基礎設施業(yè)務等業(yè)務操作指引，全面落實“面簽”制度。三是積極依法維護公司權益，對造成公司損失的相關主體依法起訴維權，積極挽回損失。四是倒查追究責任，公司已經(jīng)成立問責領導小組，對業(yè)務流程、合規(guī)審查、資金劃撥等各個環(huán)節(jié)進行排查，依法依規(guī)見人見事，徹查并追究相關人員責任。

14.針對“自定營銷獎勵辦法,未依法繳納個人所得稅”問題，派駐紀檢監(jiān)察組已經(jīng)進行認真核查，追責問責。公司成立清欠小組，明確專人逐筆追回，現(xiàn)已收回資金9.9萬元。同時公司組織員工認真學習《個人所得稅法》，樹立依法納稅意識。公司修訂《問責管理辦法》，制定《信托營銷管理辦法》，進一步堵塞漏洞。

15.針對“執(zhí)行《檔案法》不嚴”問題。公司組織全體員工認真學習《檔案法》，向有關單位學習借鑒檔案管理的經(jīng)驗和做法，進一步修訂檔案管理制度，明確各類檔案管理的責任部門，公司下一步將充實檔案人員，在檔案主管部門的指導下，制定檔案分類規(guī)則，搞好檔案基礎設施建設，徹底清查歸類整理現(xiàn)存檔案，及時歸檔后續(xù)檔案，加強督查，盡快提升檔案管理能力和質(zhì)量。

（三）落實新時代黨的組織路線情況

16.針對“黨委對黨建工作重視不夠”問題，公司黨委采取以下三項措施：一是成立黨委辦公室和紀檢監(jiān)察室，通過公開招聘、人才引進、內(nèi)部調(diào)整等方式，黨建工作力量得到明顯加強。二是完善黨委工作制度，制定了《中共華宸信托有限責任公司委員會工作規(guī)則（試行）》、《中共華宸信托有限責任公司委員會三重一大事項集體決策制度實施辦法》《中共華宸信托有限責任公司委員會黨建工作考核管理辦法》、《中共華宸信托有限責任公司委員會落實全面從嚴治黨主體責任清單》等。三是黨委書記親自抓，專職副書記具體抓，班子成員履行一崗雙責。黨委書記逢會必講黨建，親自研究并主持公司黨委各項制度制定和重要材料起草工作，親自抓黨建工作部署；專職副書記主動抓落實，抓支部建設，抓思想政治工作；分管領導積極探索黨建和業(yè)務工作融合，同部署同安排。

17.針對“黨委班子成員落實雙重組織生活要求不到位”問題，公司黨委要求班子成員嚴格執(zhí)行黨的政治紀律和組織紀律，領導班子成員全部以普通黨員的身份加入支部的各項活動，認真落實雙重組織生活的要求，工作沖突時及時請假。

18.針對“黨支部開展學習活動重形式輕實效”問題，公司黨委積極推進五化建設，打造學習型黨支部，順利完成支部換屆。要求支部改進學習方式方法，通過觀看視頻、主題黨日活動、交流學習心得、學習強國考核等提高學習效果，嚴格執(zhí)行“三會一課”制度，嚴格執(zhí)行每周學習制度，抓好黨建工作與業(yè)務工作的融合。

19.針對“黨組織工作經(jīng)費未得到有效保障”問題，公司黨委制定了《華宸信托有限責任公司黨建活動經(jīng)費管理辦法（試行）》，將黨建經(jīng)費列入各年度經(jīng)營預算管理費用中，2018年以來，納入年度預算的黨建經(jīng)費均超過上年度職工工資總額的1%。

20.針對“執(zhí)行黨組織生活制度不嚴”問題，公司黨委已經(jīng)修訂和制定《華宸信托有限責任公司黨支部建設標準》等規(guī)范黨組織生活的相關制度，同時要求黨委辦公室指導各黨支部嚴格按照規(guī)定開展主題黨日活動，落實三會一課要求，健全支部組織生活制度，建立黨員參加組織生活的考勤制度，嚴格檢查黨支部的組織生活開展情況。要求公司黨委班子成員帶頭執(zhí)行支部組織生活制度，過好雙重組織生活。要積極發(fā)展新黨員，嚴格按照黨章規(guī)定做好發(fā)展黨員各個環(huán)節(jié)工作。

21.針對“基層黨組織建設和黨費收繳、使用和管理不規(guī)范”問題，一是公司黨委要求各黨支部嚴格按照《中國共產(chǎn)黨支部工作條例（試行）》落實支部標準化建設工作；二是要求所在支部加強對外地黨員的管理，對外地黨員借助互聯(lián)網(wǎng)平臺開展“云端三會一課”。三是加強黨建活動陣地建設，將1號會議室改建為黨員活動室，配備必要的活動設施，進行相關布置。四是在中國建設銀行開立黨費專戶，修訂完善《黨費收繳、使用和管理制度》，并向全體黨員公開黨費收繳使用情況。審計部門已完成對黨費的審計工作，未發(fā)現(xiàn)使用不規(guī)范問題。

22.針對“公司領導干部未經(jīng)審批程序兼職”問題。公司與上級組織等部門溝通，已經(jīng)完成兼職審批事項。公司黨委將從嚴控制領導班子社會兼職，如因工作需要確需兼職，將嚴格按照《內(nèi)蒙古自治區(qū)黨政領導干部兼任社會組織職務審批管理辦法》和《自治區(qū)直屬企業(yè)領導人員管理規(guī)定》履行報批程序。

（四）落實整改任務情況

23.關于上輪巡視反饋“黨的建設制度缺失、制度執(zhí)行不夠嚴格”的問題，公司黨委于2020年7月進行黨支部換屆，由原來的6個支部調(diào)整為4個支部。公司黨委要求各支部嚴格貫徹執(zhí)行《中國共產(chǎn)黨國有企業(yè)基層組織工作條例（試行）》，著力加強標準化建設，建立健全組織生活制度。公司黨委在自治區(qū)黨委組織部的指導下已經(jīng)于11月13日召開黨員大會，選舉產(chǎn)生新一屆黨委書記、副書記和黨委委員，順利完成黨委換屆。

24.關于上輪巡視反饋“人力資源部基礎工作差”的問題，主要采取以下五項措施：一是對標組織人事部門職能職責，修訂人力資源部《部門職能》和《崗位職責說明書》，細化職能任務，明確崗位職責；二是完善人事管理制度，修訂《華宸信托公司中層管理人員和專業(yè)技術人員選拔聘用管理辦法（試行）》，進一步推進人事制度改革；三是研究修訂《公司績效考核體系管理辦法》及配套年度實施細則，進一步深化薪酬制度改革；四是認真學習貫徹新時代黨的組織路線，熟練掌握組織部門各項規(guī)定和工作程序，夯實人事檔案、干部培訓、考核監(jiān)督等基礎性工作；五是適時增加補充人力資源管理能力較強和熟悉組織人事的員工，加強公司組織人事人才隊伍建設。

25.針對審計監(jiān)督檢查整改方面問題，公司成立往來賬清理小組，逐項確定清理方式及責任部門，目前已經(jīng)形成清理方案，正在與有關方面協(xié)商賬務處理后續(xù)事宜。公司將本著尊重事實、符合政策的原則妥善處理好審計整改問題。

26.針對主題教育整改臺賬中四項內(nèi)控制度未完成問題，我們已經(jīng)修訂《華宸信托有限責任公司金融消費者信息安全保護制度（試行）》、《關聯(lián)交易管理辦法（試行）》和《工會財務制度》已經(jīng)出臺，我們已經(jīng)按照財政部關于不良資產(chǎn)處置相關規(guī)定和金融企業(yè)財務規(guī)則起草了《不良資產(chǎn)減免管理辦法》，已經(jīng)多次征求意見和討論，下一步將進一步完善，盡快提交公司董事會及股東會審議通過。

三、建立長效機制，持續(xù)鞏固巡視整改成果

公司黨委將繼續(xù)深入貫徹落實自治區(qū)黨委關于巡視工作的部署要求，發(fā)揚“釘釘子”精神，持之以恒抓好整改落實，努力把整改過程變成落實全面從嚴治黨要求的具體行動，推動企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

（一）深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九屆五中全會精神。堅持不懈把學懂弄通做實習近平新時代中國特色社會主義思想作為重中之重，融入日常、抓在經(jīng)常、嚴在平常，自覺用這一馬克思主義中國化最新成果武裝頭腦、內(nèi)化于心、外化于行，增強“四個意識”，堅定“四個自信”，做到“兩個維護”，把持續(xù)抓好巡視整改作為做到“兩個維護”的具體行動。認真貫徹新理念，積極進入新階段，創(chuàng)新服務新格局。積極引導廣大黨員干部把政治理論學習與企業(yè)改革發(fā)展相結合，做到學思用貫通、知信行統(tǒng)一，全面提高運用黨的創(chuàng)新理論指導實踐、推動工作的能力，切實把學習成果轉(zhuǎn)化為服務實體經(jīng)濟、實現(xiàn)公司高質(zhì)量發(fā)展強大推力，建設具有中國特色的現(xiàn)代國有金融企業(yè)制度。

（二）繼續(xù)強化從嚴治黨主體責任。持續(xù)深化巡視整改，發(fā)揚“釘釘子”精神，深入推進后續(xù)整改，對已整改的深化鞏固，做到長期堅持，防止問題反彈，同時舉一反三，繼續(xù)查找相關問題，對標對表整改。對取得階段性成果的整改任務，按照既定目標，緊抓不放，持續(xù)推進，盡早徹底完成整改。本著治標治本的原則，注重預防，適應新情況新變化，進一步推動各項制度建設，強化制度執(zhí)行和監(jiān)督，以巡視整改建立健全管黨治黨常態(tài)長效機制。

（三）全面推進企業(yè)各項改革和發(fā)展。公司黨委將把落實巡視整改與提高公司管理能力結合起來，認真貫徹落實國有企業(yè)三年改革行動方案，全面深化各項改革，堅守受人之托，忠人之事，創(chuàng)造價值，傳承財富，服務地區(qū)經(jīng)濟，扎實做好 “六穩(wěn)”工作，全面落實“六?！比蝿?，為建設祖國北疆亮麗風景線作出更大貢獻。

 歡迎廣大干部群眾對巡視整改落實情況進行監(jiān)督。如有意見建議，請及時向我們反映。聯(lián)系方式：電話0471-4193837；郵政信箱：呼和浩特市賽罕區(qū)如意西街23號日信華宸大廈5樓電梯口舉報箱；電子郵箱：scz@hctrust.cn。

 中共華宸信托有限責任公司委員會

    2020年12月3日